El Código Penal, en las últimas modificaciones sobre la incorporación del compliance en nuestro sistema [si quieres saber más sobre el compliance pincha aquí], no distingue entre empresas grandes o pequeñas, por lo que la respuesta lógica es concluir que sí, hasta las PYMES deben de tener un plan de compliance.

El principal motivo por el que este tipo de plan debe implementarse es que las penas contempladas en el Código Penal para las empresas condenadas van desde cuantiosas multas hasta otras que pueden llegar a la disolución o a la intervención judicial de la compañía.

Que duda cabe que implementar este sistema de prevención supone un coste económico importante, si bien los requisitos para las sociedades con una cuenta de pérdidas y ganancias abreviada son menores, y en consecuencia más económicos.

Además son muchos los empresarios que piensan que en su negocio no pueden darse conductas delictivas que exijan un cumplimiento normativo, pero algunos ejemplos como agentes comerciales que se quedan con fondos de la empresa, trabajadores con acceso a información privada de clientes, empleados que manipulan alimentos, etc…

Así el Compliance busca establecer protocolos que cuando se pongan en marcha, detectarán una serie de fallos que se documentarán y servirán en un futuro, cuando se plantee una situación conflictiva, para demostrar que la conducta delictiva se ha cometido por un particular saltándose los filtros de los que disponía la empresa, lo que dará con la exoneración de la responsabilidad penal de la compañía.

Además hay que pensar que en las grandes empresas, que han implementado ya este tipo de sistemas, suelen subcontratar servicios, de manera que premiarán a aquellos proveedores que a su vez tengan este tipo de protocolos de control, lo que supone también una ventaja competitiva respecto a la competencia.

Si deseas, puedes consultar tu caso sin ningún compromiso a través de nuestro formulario de contacto.

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