El compliance o cumplimiento normativo consiste en determinar, establecer e implantar dentro de la empresa políticas y procedimientos adecuados para asegurarse que directivos, empleados y agentes vinculados cumplen con el marco normativo que le es de aplicación.

El compliance recibió su impulso a partir de la reforma del Código Penal del año 2010, que introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas, que se convierten en penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre o por su cuenta por sus representantes legales y administradores, pero también, por quienes estando sometidos a su autoridad hayan podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control.

¿Qué delitos pueden ser cometidos por los empleados?

El catálogo de tipos delictivos que pueden ser cometidos por los empleados de una organización empresarial es muy amplio. Una buena parte de estos delitos pueden ser cometidos por un empleado sin tener verdadera conciencia de estar incurriendo en un ilícito penal. Más de 25 delitos. Los más habituales, serían los siguientes:

  • Delitos contra la intimidad y allanamiento informático. Art. 197.
  • Insolvencias punibles. Art. 261 bis.
  • Alzamientos de bienes. Art. 261 bis.
  • Estafas propias e impropias. Art. 251 bis.
  • Daños informáticos. Art. 264
  • Descubrimiento y revelación de secretos. Art. 278 a 280.
  • Delitos contra los consumidores. Art. 288.
  • Publicidad engañosa. Art. 282.
  • Facturación fraudulenta. Art. 283.
  • Abuso de información privilegiada. Art. 284.3 y 285.
  • Delitos contra la Hacienda Pública. Art. 310. Bis
  • Delitos contra la Seguridad Social. Art. 310 bis.
  • Delitos sobre la ordenación del territorio. Art. 319.
  • Delitos contra los recursos naturales y medio ambiente. Art. 327 y 328.
  • Delitos contra la salud. Art. 361.

Si deseas, puedes consultar tu caso sin ningún compromiso a través de nuestro formulario de contacto.

Un comentario sobre “¿Qué es el compliance?

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